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一、證券公司注冊(cè)資本凈資產(chǎn)要求是怎樣的?

1、證券公司注冊(cè)資本凈資產(chǎn)可能為五千萬(wàn)元、也可能為一億元、五億元。

第一百二十一條 《證券公司經(jīng)營(yíng)本法》第一百二十條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

2、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

(3)有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。

二、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要滿足什么條件?

1、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣二億元;

(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;

(3)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

(2)證券的存管和過(guò)戶;

(3)證券持有人名冊(cè)登記;

(4)證券交易的清算和交收;

(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)。

不管是設(shè)立證券公司，還是設(shè)立其他類型的公司，都需要滿足一定的條件。相關(guān)公司登記機(jī)關(guān)，在收到證券公司的登記請(qǐng)求之后，需要通過(guò)查看申請(qǐng)者提交的材料，判斷度證券公司設(shè)立成功后的經(jīng)營(yíng)范圍，繼而判斷需要繳納的注冊(cè)資金。