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證監(jiān)會(huì)開2.3億巨額罰單 證監(jiān)會(huì)開2.3億巨額罰單怎么處理

更新時(shí)間:2024-05-08 11:10:01作者:佚名

證監(jiān)會(huì)開2.3億巨額罰單 證監(jiān)會(huì)開2.3億巨額罰單怎么處理

  因涉嫌內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏股票,ST陽光(600220)控股股東面臨2.3億元的罰單。

  5月7日晚,ST陽光公告,公司控股股東江蘇陽光集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“陽光集團(tuán)”)近日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

  告知書顯示,陽光集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏股票案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢,證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)陽光集團(tuán)處以2.32億元罰款。ST陽光表示,上述告知書涉及的擬被處罰主體為公司控股股東陽光集團(tuán),且涉及事項(xiàng)與上市公司無關(guān),不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

  涉嫌內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏

  陽光集團(tuán)官網(wǎng)顯示,公司業(yè)務(wù)涉足毛紡服裝、醫(yī)療器械、生態(tài)農(nóng)林、大數(shù)據(jù)管理、海外礦業(yè)等產(chǎn)業(yè),位列中國民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)第239位、中國制造企業(yè)252位,是眾多國際著名品牌的金牌供應(yīng)商。

  ST陽光公告中未披露陽光集團(tuán)內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏股票的具體信息。但此前,已有多個(gè)主體因涉嫌內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏股票,被證監(jiān)會(huì)處罰。

  據(jù)證監(jiān)會(huì)此前披露,海潤(rùn)光伏2013年度發(fā)生虧損,為避免連續(xù)兩年虧損被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,2014年初制定了實(shí)現(xiàn)盈利的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。但隨著2014年下半年國家能源局相關(guān)政策的出臺(tái),光伏電站收入確認(rèn)政策發(fā)生了調(diào)整,對(duì)公司盈利模式產(chǎn)生了很大的影響。

  2014年11月底、12月初,海潤(rùn)光伏董事長(zhǎng)楊懷進(jìn)、財(cái)務(wù)總監(jiān)周宜可、副總裁張永欣等公司高管和財(cái)務(wù)人員就2014年業(yè)績(jī)問題進(jìn)行多次討論和溝通,并達(dá)成共識(shí):在海潤(rùn)光伏2014年度無法實(shí)現(xiàn)盈利的情況下,在財(cái)務(wù)允許范圍內(nèi)多確認(rèn)虧損,盡量把能確認(rèn)的損失和減值都放在2014年。

  海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧的內(nèi)幕信息形成日不晚于2014年12月22日,于2015年1月31日公開。

  證監(jiān)會(huì)查明,楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣及海潤(rùn)光伏第二大股東九潤(rùn)管業(yè)實(shí)控人任向東4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。4人及九潤(rùn)管業(yè)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)分別減持了海潤(rùn)光伏股票。

  2017年2月,證監(jiān)會(huì)對(duì)海潤(rùn)光伏高管楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款;對(duì)九潤(rùn)管業(yè)沒收違法所得6194.07萬元,并處以等額罰款。對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣等人分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

  證監(jiān)會(huì)該次的處罰公告中,并未涉及陽光集團(tuán)。但據(jù)媒體此前披露,陽光集團(tuán)和九潤(rùn)管業(yè)一樣,當(dāng)時(shí)都采取了關(guān)聯(lián)賬戶、影子賬戶“過橋”減持方法。

  2015年,海潤(rùn)光伏也曾披露,公司股東紫金電子(陽光集團(tuán)為其母公司)從2015年1月7日到2015年1月20日累計(jì)減持海潤(rùn)光伏股票約1.77億股。

  不過,紫金電子當(dāng)時(shí)解釋,在上述股票減持時(shí),尚未知悉海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)的有關(guān)情況。紫金電子董事長(zhǎng)陸克平稱,自己是通過公司公告的方式了解到海潤(rùn)光伏2014年業(yè)績(jī)預(yù)告的相關(guān)情況。

  實(shí)控人此前已被立案

  陽光集團(tuán)由資本大佬陸克平控制。在A股,陸克平先后實(shí)際控制四環(huán)生物、ST陽光等多家上市公司。海潤(rùn)光伏此前也由陸克平控制,2019年7月,海潤(rùn)光伏在A股終止上市。

  在陽光集團(tuán)收到罰單前,陸克平早已被立案。

  去年10月,四環(huán)生物、ST陽光兩家公司同時(shí)公告,陸克平因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī),被證監(jiān)會(huì)立案。去年12月,兩家公司又再次公告,陸克平因涉嫌信息披露違法違規(guī),被證監(jiān)會(huì)立案。

  兩次公告中,兩家上市公司都提到,陸克平被立案調(diào)查事項(xiàng)與上市公司無關(guān)。

  而早在2020年5月,證監(jiān)會(huì)就對(duì)陸克平予以市場(chǎng)禁入。證監(jiān)會(huì)公告顯示,陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票,達(dá)5%時(shí)及增持過程中每增加5%時(shí)未依法公告、報(bào)告,且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為,并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。

本文標(biāo)簽: 已被  罰單  證監(jiān)會(huì)