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證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日公布的行政處罰決定書顯示，因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145 SZ）2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，中核鈦白實(shí)控人王澤龍及朋友洪浩煒、中核鈦白原董秘韓雨辰、中信證券、海通證券及中信中證合計(jì)被罰沒2.35億元，其中王澤龍被罰沒1.33億元。

圖為證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的行政處罰決定書

實(shí)控人年僅28歲

中核鈦白前身為中國核工業(yè)集團(tuán)公司四零四廠鈦白分廠，2007年于深交所上市，主要從事化工產(chǎn)品鈦白粉（即二氧化鈦）的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，其年產(chǎn)量可達(dá)55萬噸，產(chǎn)能位列全國第二、全球第五。

中核鈦白的實(shí)控人王澤龍于1996年7月出生，年僅28歲。截至2024年3月31日，王澤龍共持有中核鈦白近12.95億股，占比33.45%，為公司第一大股東及實(shí)際控制人。按照2024年4月1日收盤價(jià)4.30計(jì)算，王澤龍持股金額總計(jì)近56億元人民幣。

王澤龍是中核鈦白的實(shí)控人 圖/南方都市報(bào)

另外，王澤龍入股的另一家鈦白粉公司——龍佰集團(tuán)（002601.SZ）鈦白粉產(chǎn)量位列全國第一，據(jù)年報(bào)其鈦白粉年產(chǎn)量可達(dá)150萬噸，其歸母凈利潤在23年半年報(bào)中同樣降幅近半達(dá)46%。

在福布斯中國對(duì)王澤龍的專訪中，他透露早在2015年便在父親授意下參與了佰利聯(lián)對(duì)龍蟒鈦業(yè)的并購重組項(xiàng)目（即龍佰集團(tuán)），并通過定增成為上市公司的大股東之一。

實(shí)施定增套利，開展場(chǎng)外衍生品交易

2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月,中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶通過場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個(gè)月的鎖定期,通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱某投資公司）名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券。

2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對(duì)沖交易，中信證券制定融券出借計(jì)劃。

2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。

2022年12月，中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場(chǎng)外衍生品交易申請(qǐng)。當(dāng)月，上報(bào)“關(guān)于某投資公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場(chǎng)外期權(quán)6億元名義本金的請(qǐng)示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過。

2023年2月，因某投資公司認(rèn)購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易,洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱1號(hào)基金）名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。

2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報(bào)價(jià)，當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股。

9天套現(xiàn)6.71億元

2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換,名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7,195.95萬股；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8,903.98萬元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1,504.05萬股。

2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為7195.95萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。

2023年2月10日至2月20日，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為1504.05萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元。

2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8,800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價(jià)約7.63元/股，成交金額約6.71億元。

交易安排未告知上市公司

王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書，稱本次非公開發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。

2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日,某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。

最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利58161993.37元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別實(shí)際獲利14193879.43元、2475961元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為1910680.83元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為789445.21元。

罰沒共計(jì)2.35億元

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)為，王澤龍和洪浩煒上述行為，通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定。違反《證券法》等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述違法情形。

中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為,與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》所述違法情形。

王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中.參與商議定增融券套利方案,聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》所述違法情形。

王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中,隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書存在虛假記載，違反《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述違法情形。

另外，依據(jù)《證券法》規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。

最終，本次罰沒金額共計(jì)2.35億元，其中王澤龍共被罰沒1.33億元。

中核集團(tuán)聲明與中核鈦白無任何隸屬或股權(quán)關(guān)系

值得一提的是，中核集團(tuán)4月14日通過微信公眾號(hào)發(fā)布消息稱，注意到中核鈦白被立案調(diào)查，聲明表示中核鈦白與中核集團(tuán)無任何隸屬或股權(quán)關(guān)系，也不存在任何投資、合作、業(yè)務(wù)等關(guān)系，其一切行為均與中核集團(tuán)無關(guān)，中核集團(tuán)對(duì)其任何行為依法不承擔(dān)任何義務(wù)和責(zé)任。

中核集團(tuán)發(fā)聲明表示中核鈦白與中核集團(tuán)無任何隸屬或股權(quán)關(guān)系

來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)、時(shí)代財(cái)經(jīng)、中核集團(tuán)微信公眾號(hào)