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短短一年，華林證券活出了個(gè)全新的模樣。

一年前，2020年的元旦假期剛剛結(jié)束，上市剛滿一年的華林證券收到了來自證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施，被細(xì)數(shù)了“七宗罪”，并暫停新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月。

一年后，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2020年券商經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)時(shí)，華林證券的凈資產(chǎn)收益率（ROE）在51家券商中排名第三，并躋身某研究所制定的“券商高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系”，華林證券的總分排到第14名。

“家族式”券商與內(nèi)控缺失

6月15日晚間，華林證券連發(fā)多份公告，一方面公告公司被調(diào)入了深證成指樣本股、并加入深股通名單，另一方面，則公告了公司新任總裁、合規(guī)總監(jiān)到崗，原總裁出任公司副董事長(zhǎng)這樣的重大人事變動(dòng)信息。

而這一人事變動(dòng)，只是華林證券近年來嘗試擺脫“家族式”券商困擾的一個(gè)行動(dòng)。這家2018年上市的券商，在業(yè)內(nèi)明顯區(qū)別于其它券商的，不僅是作為一個(gè)民企，而且還因高管團(tuán)隊(duì)中有不少實(shí)控人的親屬、或間接親屬參與，讓其看起來“家族味兒”很重。也因此，高管團(tuán)隊(duì)的變化向來是華林證券受到外界的重點(diǎn)。

現(xiàn)年58歲的公司董事長(zhǎng)林立，在公司上市后，便持有華林證券逾64%的股份。并在職務(wù)上走向前臺(tái)，親自擔(dān)任華林證券的首席執(zhí)行官并代任合規(guī)總監(jiān)。

而在上市之前，公司的不少管理層就是其“親友團(tuán)”。

例如現(xiàn)年37歲的董事長(zhǎng)夫人潘寧，曾在2014年剛滿30歲的時(shí)候，就開始擔(dān)任華林證券副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，2016年開始兼任公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)召集人、戰(zhàn)略委員會(huì)委員。

而林立的表哥鐘納，曾在2016年開始擔(dān)任華林證券監(jiān)事會(huì)主席；林立的胞妹林純青，則擔(dān)任人力資源總監(jiān)。

但隨著公司上市，在公開市場(chǎng)上受到更多的監(jiān)督與規(guī)范，原來“親友團(tuán)式”管理層帶來的弊端也開始顯現(xiàn)，最顯著的是合規(guī)風(fēng)控上的紕漏。

2019年5月，華林證券就收到了黑龍江證監(jiān)局的警示函。黑龍江證監(jiān)局指出，華林證券對(duì)特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位，且存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時(shí)等問題，要求華林證券加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理。

2020年1月，華林證券則直接收到證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)指出華林證券存在7項(xiàng)問題：1）公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。2）對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見。3）對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。4）未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。5）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。6）總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。7）監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，華林證券內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全，并對(duì)公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

在證監(jiān)會(huì)這一重要監(jiān)管之后，2019年底至2020年初，林立的“親友團(tuán)”們終于開始紛紛退出管理層的位置，前述潘寧、鐘納等高管親友們辭去相關(guān)職務(wù)。

布局金融科技

華林證券最新公告的高管變動(dòng)，是從外部聘任韋洪波擔(dān)任公司總裁，原總裁朱文瑾出任公司副董事長(zhǎng)，原副總裁雷杰擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

韋洪波曾是媒體人，擔(dān)任過騰訊網(wǎng)財(cái)經(jīng)中心副主編、主編、副總監(jiān)。2016年10月開始進(jìn)入證券行業(yè)，任職于長(zhǎng)江證券，先后擔(dān)任首席金融科技官、總裁助理、副總裁等職務(wù)，并先后兼任金融產(chǎn)品中心總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理等。2021年5月，加入華林證券。

隨著有金融科技從業(yè)經(jīng)歷的總裁上任，華林證券也宣布開始進(jìn)軍金融科技，以實(shí)現(xiàn)券業(yè)的成長(zhǎng)突圍。

在公告新總裁履任的當(dāng)天，董事長(zhǎng)林立對(duì)公司全員發(fā)了公開信，宣布了公司的互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略。并以互聯(lián)網(wǎng)人的口吻，將華林證券的員工稱為“華林同學(xué)”。

林立稱，證券行業(yè)頭部效應(yīng)日漸顯著。碌碌無為、隨波逐流實(shí)非良策；想要在券業(yè)浪潮中搶占險(xiǎn)灘，更如逆水行舟，不進(jìn)則退；他強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新有恒，科技先行。國(guó)內(nèi)外金融行業(yè)的諸多案例已經(jīng)證明，未來券商業(yè)智能化發(fā)展是時(shí)代的必然方向。

此外，林立還表示，大家將一同見證華林證券經(jīng)營(yíng)管理方面的改革。

“但金融科技是一個(gè)很寬泛的詞，目前看不出華林證券要做什么。如果要做真正的金融科技相關(guān)，那從前期的資本投入、人員配備，都要比較長(zhǎng)的一段時(shí)間籌劃，金融科技發(fā)展比較快的券商，如華泰證券、國(guó)泰君安等，其金融科技部門早已建立，并且這些年一直在不斷打磨發(fā)展戰(zhàn)略?！庇腥探鹑诳萍疾块T從業(yè)者稱，也許華林證券試圖讓金融科技為某項(xiàng)業(yè)務(wù)賦能突破。

不過，不論未來如何具體規(guī)劃，過去一年，華林證券在信息技術(shù)上的確真金白銀地投入了。盡管從絕對(duì)金額上來看，華林證券2020年發(fā)展信息技術(shù)只有投入了 8812萬，與華泰證券19個(gè)億的投入比起來杯水車薪，但從信息技術(shù)投入占營(yíng)業(yè)收入比例來說，6.4%的投入率，緊隨華泰證券這樣的大券商之后。在衡量數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入方面，申萬宏源給華林證券打了滿分。（數(shù)據(jù)以證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《2020年證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名》為準(zhǔn)）

入選申萬宏源“券商高質(zhì)量發(fā)展體系”

近期，申萬宏源研究所以證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的券商2020經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，發(fā)布了一套“券商高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系”。其對(duì)華林證券的評(píng)價(jià)，除了上述數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入給了滿分外，華林證券的信用業(yè)務(wù)也得到了不錯(cuò)的評(píng)價(jià)。

不過，這份對(duì)信用業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)似乎有些草率。因?yàn)樯耆f宏源的“券商高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系”，評(píng)出了信用業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)的5家券商分別是：華泰、東財(cái)、興業(yè)、華林、中信。

而華林證券入選的理由，是股票質(zhì)押利息收入在總營(yíng)收中占比低于2%，對(duì)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的依賴度較低，信用交易發(fā)展思路穩(wěn)健，整體信用風(fēng)險(xiǎn)較低。

“這僅能說明，從公司整體發(fā)展層面，華林證券對(duì)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)依賴度低，卻并不能說明華林證券的信用業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。”有券商從業(yè)者稱。

上述高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系選中的18家樣本券商，是2021年Q1和2020年ROE均在前50%分位的直接上市券商。ROE指標(biāo)通常被用來觀察一個(gè)公司的賺錢能力，ROE越高，代表賺錢能力越強(qiáng)，股東的投資價(jià)值越高。

“但是，由于小券商規(guī)模小、基數(shù)低，投入各項(xiàng)業(yè)務(wù)的成本也不高，相對(duì)大券商，在業(yè)績(jī)大年ROE更容易上去。”有券商投研人士稱。

根據(jù)2020年證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的證券公司2020年度凈資產(chǎn)收益率（ROE）排名，前三的券商分別是：東方財(cái)富（15.46%）、中信建投（15.30%）、華林證券（14.31%）。盡管券商龍頭中信證券，各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)均位列行業(yè)第一，但8.68%的ROE水平，在行業(yè)中排名落到了第23位。

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