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私募基金管理人可以申請(qǐng)公募牌照么

公募基金與私募基金有所不同，私募基金的發(fā)行時(shí)間是不一定的，所以發(fā)行私募基金一般是由基金公司發(fā)行的，一般的企業(yè)是不會(huì)有這種情況發(fā)行的，基金是由專門的場(chǎng)所進(jìn)行發(fā)售以及進(jìn)行相關(guān)事務(wù)的管理。下面就由小編為大家整理的相關(guān)資料，希望對(duì)大家有所幫助。

一、基金銷售牌照的資格條件

為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍。注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合辦法規(guī)定。沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

二、如何辦理基金銷售牌照

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式;

(二)有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍;

(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;

(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十六條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

(二)最近3年沒(méi)有受到刑事處罰;

(三)最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

(四)最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;

(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;

(二)最近3年沒(méi)有受到刑事處罰;

(三)最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;

(五)無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);

(六)最近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。

三、基金銷售牌照和公募牌照的區(qū)別

基金銷售牌照：2000萬(wàn)以上實(shí)繳注冊(cè)資本及基金銷售牌照資格的其他條件。

公募牌照：實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于10000萬(wàn)元。最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好。最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健;公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效。誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間。為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

以上就是小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金的發(fā)放是對(duì)特定的人群進(jìn)行發(fā)放的基金，并且私募基金對(duì)購(gòu)買者的要求也是非常嚴(yán)格的，年收入必須達(dá)到50萬(wàn)以上。如還有其他疑問(wèn)，歡迎在線咨詢。

私募基金牌照監(jiān)管有何規(guī)定

私募基金屬于基金中的一種。私募基金與公募基金有所不同。兩種的管理機(jī)構(gòu)一般都是由基金協(xié)會(huì)進(jìn)行管理?；鸲ㄒ矊儆谧C券中的一種。具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，下面就由小編為大家整理的相關(guān)資料。希望對(duì)大家有所幫助。

私募基金牌照監(jiān)管有何規(guī)定

該牌照監(jiān)管的規(guī)定在《證券投資基金法》已有規(guī)定，以下列舉該法的第十八條：

非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。

前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

私募基金的分類和管理：

根據(jù)發(fā)行主體、監(jiān)管方式的不同，私募基金可分為持有各類金融牌照的機(jī)構(gòu)(持牌金融機(jī)構(gòu))發(fā)行的投資計(jì)劃、無(wú)金融牌照的機(jī)構(gòu)(非持牌機(jī)構(gòu))發(fā)行的私募基金：

持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的投資計(jì)劃包括證券公司、基金管理公司、期貨公司及其從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司(統(tǒng)稱證券期貨機(jī)構(gòu))發(fā)行的各類資產(chǎn)管理計(jì)劃，除受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管外，還可能需接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

非持牌機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金包括有限合伙型基金、公司型基金、契約型基金，其中前二者還分別需遵守《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及《中華人民共和國(guó)公司法》，并受工商等市場(chǎng)管理機(jī)關(guān)的監(jiān)管。

因此，關(guān)于基金類型，可以簡(jiǎn)單記為：基金分為公開(kāi)募集證券投資基金和私募投資基金;私募投資基金又分為持牌金融機(jī)構(gòu)的各類投資計(jì)劃和非持牌機(jī)構(gòu)的私募投資基金;其中，持牌金融機(jī)構(gòu)的各類投資計(jì)劃包括：證券公司，基金公司，期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃，信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)理財(cái)計(jì)劃;非持牌機(jī)構(gòu)的私募投資基金包括：有限合伙型基金、公司型基金、契約型基金。

私募基金的定義

私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的公募基金(PublicFund)是向社會(huì)大眾公開(kāi)募集的資金。人們平常所說(shuō)的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

從研究范式來(lái)劃分，證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，這三種分析方法基于完全不同的理論體系和邏輯結(jié)構(gòu)，其主要研究對(duì)象，都只側(cè)重于市場(chǎng)運(yùn)作的某一特定方面或者范疇，都有其合理性和局限性，但對(duì)于全面認(rèn)識(shí)和深入探索市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，又都是必不可少的。它們所依賴的理論基礎(chǔ)、前提假設(shè)、范式特征各不相同，在實(shí)際應(yīng)用中它們既相互聯(lián)系，又有重要區(qū)別。其中，基本分析屬于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，技術(shù)分析屬于數(shù)理或牛頓范式，演化分析屬于生物學(xué)或達(dá)爾文范式。

廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國(guó)金融市場(chǎng)中常說(shuō)的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對(duì)于受中國(guó)政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開(kāi)宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

以上就是小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到手基金公司在成立之初時(shí)應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的材料進(jìn)行申請(qǐng)?；鸸镜膭?chuàng)立一般是有資金限制自己經(jīng)營(yíng)范圍之間的限制等等。如還有其他疑問(wèn)，歡迎在線咨詢。